美参议院要求政府对汇丰帮富人逃税作出解释

美参议院要求政府对汇丰帮富人逃税作出解释

北京时间2月10日晚消息，近日，汇丰控股瑞士私人银行部门被曝泄露数万客户资料，消息传出后，美国参议院银行委员会多位高官要求美国政府解释在此期间采取的措施。汇丰是全球第二大银行，曝光资料显示，该银行帮助富人藏匿数十亿美元资产。

国际调查联盟（ICIJ）向媒体提供的资料显示，汇丰曾指导部分客户故意逃避向美国国税局纳税。汇丰位于瑞士的私人银行部门为全世界范围内客户提供黑户避税，甚至为很多国际罪犯和高风险个人提供服务。媒体称，法国政府早在五年前就已经把这些泄露的客户资料提供给美国监管部门。

参议员要求政府做出全面详细的解释

我非常有兴趣听听政府对此做出全面详细的解释，到底采取了足够措施还是缺乏行动，我们愿意重新审查这些2010年的指控，参议院民主党领导人，俄亥俄州参议员谢罗德布朗（SherrodBrown）表示。

在谈到美国政府与汇丰空突2012年达成的和解协议时，他表示，如果这些指控是真实的，和当时发现汇丰违反美国法律帮助墨西哥毒贩洗钱时的性质一样，汇丰控股应该对大规模帮助美国民众逃税负责。我会向包括美国国税局和美国司法部在内的监管机构施压，要求他们作出解释。

汇丰此次泄露的客户数量也是历史上最大的银行客户资料泄露案，超过30000名客户资料被曝光，涉及资产1200亿美元（约合780亿英镑）。其中，大约2900名客户与美国有关，美国国税局有证据显示这些人在瑞士藏匿资产。

这些客户资料被一位在汇丰瑞士私人银行部门日内瓦办公室工作的电脑工程师向监管部门泄露。2010年，法国政府在获取这些资料后不久就与美国国税局进行了分享。就在同一年，面对美国税务部门的不断指控，汇丰瑞士私人银行部门彻底停止了向美国居民提供服务。

美国司法部和国税局自此之后一直在调查汇丰的瑞士私人银行部门，但是调查和指控的规模目前尚不清楚。面对媒体提供的强有力证据，汇丰承认公司的瑞士分部存在违规行为。我们承认，也会对公司过去在内控和合规方面存在的失误，汇丰在声明中表示。汇丰表示，公司的瑞士分部自1999年收购一来一直没有完全并入总部，因此在合规和尽职上可能远低于公司一贯坚持的标准。

美国司法部一直被指责对汇丰处罚力度不够

美国司法部金融危机以来一直被指责对汇丰处罚力度不够，除了罚款之外还应该对汇丰及其高管提起刑事诉讼。2012年7月参议员银行委员会发布了长达330页的汇丰洗钱调查结论，认为汇丰违反美国法律帮助墨西哥毒贩洗钱。

在美国参议院进行数轮联合调查之后，汇丰合规部门主管巴格利被迫辞职。六个月后，也就是2012年12月，汇丰与美国司法部达成和解，同意支付20亿美元罚金并推出一项五年计划杜绝违规行为，这些计划由独立观察者监督。这项和解方案一直引起争议，因为和解协议让会疯的高管必变被起诉。民主党和共和党国会议员均认为此举意味着华尔街部分银行仍存在太大而不能被抓。

马萨诸萨州民主党参议员伊丽莎白沃伦（ElizabethWarren）此前把汇丰控股这项和解协议称为根本性的错误。汇丰认罪缴纳罚款，但是却没有人因此被抓，没有任何人被禁止从事银行业，也没有任何听证会考虑关闭汇丰在美国的业务，沃伦2013年在参议院听证会上表示。你们还想要汇丰为大毒贩洗钱多少个数十亿美元？你们还想汇丰触犯多少法律才考虑关闭这样的金融机构？

当时主导汇丰控股和解案的时任美国司法部犯罪调查部门主管兰尼布鲁尔（LannyBreuer）坚持认为，汇丰没必要被关张。这是历史上首次一家外国银行接受我们的监管，布鲁尔表示。一把达摩克利斯之剑现在已经悬在汇丰头上。兰齐当时也对美国电视台表示，她预计，和解案之后汇丰会彻底改过自新。